在约定购回式证券交易期间，标的证券由公司持有并存放于专用证券账户内，公司不会主动行使相关股东或持有人权利。上海市场标的证券产生分红、送股、转增股份等权益的，中国结算上海分公司在股权登记日将公司专用证券账户中生成的相应权利划转至客户账户，其中需支付对价的股东或持有人权利由客户自行行使。 深圳市场标的证券产生现金分红、债券兑付本金利息、送股、转增股份的，红利、本金利息或新增股份全部留存于公司相应账户内，由公司在购回交易时，按照《客户协议》约定调整购回交易金额和数量，实现权益返还。

（1）初始交易：指客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券融入资金的交易。
（2）初始交易金额：是指初始交易时客户向证券公司卖出标的证券的成交金额。 在扣除初始交易的佣金、过户费及印花税后，客户实际获得的资金略小于初始交易金额。
（3）购回交易： 指客户以约定价格从证券公司购回标的证券的交易，包括到期购回、提前购回和延期购回这三种形式。
（4）购回交易金额：是指购回交易时客户向证券公司购回标的证券的成交金额。 在加上购回交易的佣金、过户费及印花税后，客户实际支付的资金略大于购回交易金额。 购回交易金额==初始交易金额×（1 + 购回利率×购回期限/360 + 固定费率）

       履约保障比例是对客户约定购回式证券交易履约能力进行衡量的一个数值，对于一笔或多笔交易而言，履约保障比例是指证券市值与初始交易金额的比值。
       履约保障比例==∑（标的证券数量×标的证券价格）/∑初始交易金额（合计范围为原初始交易及其关联并合并计算的履约保障交易）×100%
       公司在《交易协议书》中对客户的履约保障比例警戒比例、最低比例进行约定，公司会对客户的履约保障比例进行监控，当交易履约保障比例低于警戒比例时，公司将通过电子邮件或短信等方式向客户发送预警通知；当交易履约保障比例低于最低比例时，客户需在下两个交易日内采取提前购回或与公司进行履约保障交易使履约保障比例达到或超过警戒比例。

约定购回式证券交易的最长期限为一年，客户可以自主选择交易期限，并可以选择提前购回或延期购回，但延期后的总购回期限也不得超过一年。